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   浦發銀行融資融券-600000融資融券-浦發銀行600000融資余額
 ≈≈浦發銀行600000≈≈(更新:13.10.31)
(一)重大交易
    公告日期:2012-11-30
    項目類別:對外投資
    項目簡介:2012-11-30公告,同意公司轉讓華一銀行10%的股權,按照監管部門有
關資本管理規定以及所持股權比例,向華一銀行增資2億元人民幣.

    公告日期:2012-03-20
    項目類別:股權轉讓
    項目簡介:上海浦東發展銀行股份有限公司于2012年3月19日接到公司股東花旗
銀行海外投資公司(以下簡稱"花旗銀行")通知:花旗銀行于2012年3月19日通過大宗
交易的方式向幾家機構投資者轉讓了506,164,207股的本公司股份,占本公司已發行
總股份的2.714%.至此,花旗銀行在本公司的股份為零.

    公告日期:2010-03-11
    項目名稱:戰略合作
    項目簡介:同意與中國移動有限公司)及其境內全資子公司中國移動通信集團廣
東有限公司于2010年3月10日簽署《戰略合作備忘錄》:中國移Q
動將以資本紐帶為基
礎,與公司建立更深入的戰略合作關系,共同發展移動金融和移動電子商務業務,并
就有關戰略合作的原則,范圍,方法以及進程作出相關約定.雙方將在該備忘錄的框
架內,協商制定戰略合作的具體方案,并簽署《戰略合作協議》.

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|  項目性質  |公告日期      | 交易金額(萬元) |     是否關聯交易     |
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|  戰略合作  |2009-02-14    |                |                      |
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|            |項目簡介:                                              |
|            |    上海浦東發展銀行股份有限公司日前與中國海洋石油總公司|
|            |(簡稱:海洋石油)簽署了《戰略合作備忘錄》,雙方擬在客戶開|
|            |發、產品開發、渠道共享、風險管理等方面建立戰略合作。    |
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|  對外投資  |2008-12-03    |37800.00        |                      |
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|            |項目簡介:                                              |
|            |    上海浦東發展銀行股份有限公司日前與萊商銀行股份有限公|
|            |司(簡稱:萊商銀行)簽署了《戰略合作協議》、《認股協議》和|
|            |《技術支持和業務合作協議》,公司將認購萊商銀行股份10800 |
|            |萬股(占萊商銀行股份總數的18%),成為其第二大股東,認股價 |
|            |款為人民幣37800萬元。此外,雙方還將在公司治理等領域開展 |
|            |戰略合作。                                              |
|            |    上述戰略合作尚需報相關監管部門批準后加以實施。      |
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|  股權轉讓  |2008-09-12    |                |                      |
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|            |項目簡介:                                              |
|            |    上海浦東發展銀行股份有限公司日前接第一大股東上海國際|
|            |集團有限公司(下稱:國際集團)的通知,經與上海上實(集團)有|
|            |限公司(下稱:上實集團)協商一致并簽署協議:上實集團擬將其|
|            |持有的13100萬股公司股份(占公司總股本的3.008%)分別無償劃 |
|            |轉至國際集團所屬的上海市上投投資管理有限公司839.71萬股和|
|            |上海國鑫投資發展有限公司12260.29萬股。                  |
|            |    上述股份轉讓事宜尚待相關監管部門審批。              |
|            |    如果監管部門批準上述股份轉讓,國際集團及其控制的子公|
|            |司合計持有公司股份將占總股本的33.87%。                  |
|            |    2008年9月12日公告,近日已在中國證券登記結算有限責任 |
|            |公司上海分公司完成了過戶手續。                          |
|            |    股份過戶完成后,上海市上投投資管理有限公司持有公司股|
|            |份10916230股,占比0.19%,上海國鑫投資發展有限公司持有公 |
|            |司股份159383770股,占比2.82%,鑒于上海國際信托有限公司持|
|            |有公司股份412478358股,占比7.29%,至此上海國際集團有限公|
|            |司及其控制企業合計持有公司股份1917315094股,占比33.867% |
|            |。                                                      |
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|  戰略合作  |2008-05-09    |                |                      |
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|            |項目簡介:                                              |
|            |    上海浦東發展銀行股份有限公司日前與萊蕪市商業銀行股份|
|            |有限公司簽署了戰略合作諒解備忘錄,雙方擬在股權投資、公司|
|            |治理、經營管理、銀行業務、人員培訓等領域開展全方位、多元|
|            |化戰略合作。                                            |
|            |    上述戰略合作尚需雙方內部法定程序審批后并報相關監管部|
|            |門批準后加以實施。                                      |
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|  資產出售  |2007-01-11    |5120.89         |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |項目簡介:                                              |
|            |    根據上海浦東發展銀行股份有限公司核準與授權,公司廣州|
|            |分行與中皇有限公司(下稱:中皇公司)簽署了《股份轉讓協議書|
|            |》,公司廣州分行根據廣州市中級人民法院裁定將持有的湖南酒|
|            |鬼酒股份有限公司(簡稱:酒鬼酒)3100萬股法人股,以每股1.65|
|            |19元價格(原受讓時法院裁定抵債價格)全部轉讓給中皇公司,總|
|            |價款為人民幣51208900元。                                |
|            |    本次變動后,公司不再持有酒鬼酒股份。本次股權過戶登記|
|            |手續尚需按國家有關規定辦理。                            |
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|  股權轉讓  |2006-04-12    |                |                      |
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|            |項目簡介:                                              |
|            |    經與會董事認真討論,審議并一致通過《上海浦東發展銀行 |
|            |股份有限公司關于股東股權轉讓中受讓方股東資格的議案》,會|
|            |議同意:                                                |
|            |    一、上海國際集團有限公司符合向商業銀行投資入股的條件|
|            |,同意其受讓6家股東(如下表)持有的合計62964萬股法人股(|
|            |占總股本16.08%)。                                     |
|            |       股東名稱               持股數     性質   占比    |
|            |    上海國有資產經營有限公司  190050000  國有   4.85    |
|            |    上海久事公司              164700000  國有   4.20    |
|            |    申能股份有限公司           75000000  社會   1.92    |
|            |    東方國際(集團)有限公司     75000000  國有   1.92    |
|            |    上海國鑫投資發展有限公司   63390000  國有   1.62    |
|            |    上海實業發展股份有限公司   61500000  社會   1.57    |
|            |    合計                      629640000        16.08    |
|            |    (注:上海實業發展股份有限公司所持股份中,4650萬股為|
|            |國有法人股、1500萬股為社會法人股)                      |
|            |    鑒于上海國際集團有限公司為本公司第四大股東,現持有本|
|            |公司18535萬股國家法人股(占總股本4.73%),受讓上述股權 |
|            |后將超過本公司總股本5%,根據《商業銀行法》第24條規定,其|
|            |股權受讓相關事項尚需中國銀監會批準;且上述股權轉讓中涉及|
|            |被國有資產管理部門認定為國有法人股性質的,其所持股權轉讓|
|            |尚需國有資產管理部門的批準。                            |
|            |    二、上海國際信托投資有限公司符合向商業銀行投資入股的|
|            |條件,同意其受讓上海振環實業總公司持有的本公司4250萬股法|
|            |人股(占總股本1.09%)。                                |
|            |    鑒于上海國際信托投資有限公司為本公司第一大股東,現持|
|            |有本公司27450萬股國有法人股(占總股本7.01%),根據《商 |
|            |業銀行法》第24條規定,其股權受讓相關事項尚需中國銀監會批|
|            |準。                                                    |
|            |    2006年4月12日公告,上海浦東發展銀行股份有限公司于200|
|            |6年4月10日接股東上海國際集團有限公司(下稱:國際集團)及上|
|            |海國際信托投資有限公司(下稱:國際信托)通知,其分別與上海|
|            |國有資產經營有限公司、上海久事公司等26家股東簽署的股權轉|
|            |讓協議已獲得相關監管部門的批準,并已于4月6日在中國證券登|
|            |記結算有限責任公司上海分公司完成了過戶手續。            |
|            |    過戶完成后,國際集團持有公司股份97849萬股(占公司總股|
|            |本24.9934%),為公司第一大股東;國際信托持有公司股份34850|
|            |萬股(占公司總股本8.9017%),為公司第二大股東。           |
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|  股權轉讓  |2006-04-12    |16380.00        |                      |
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|            |項目簡介:                                              |
|            |    公司股東上海汽車工業有限公司、中國工商銀行股份有限公|
|            |司上海市分行、上海建筑材料(集團)總公司分別將其持有的1500|
|            |萬、900萬、750萬股國有法人股轉讓給上海國際信托投資有限公|
|            |司。轉讓價款分別為7800萬、4680萬、3900萬元。            |
|            |    本次收購尚需獲得銀監會的批準。                      |
|            |    本次收購所涉及的國家股及國有法人股的轉讓尚需獲得國務|
|            |院國資委的批準。                                        |
|            |    本次收購尚需中國證券監督管理委員會在規定期限內審核無|
|            |異議;本次收購已觸發全面要約收購義務,亦須中國證券監督管 |
|            |理委員會核準,豁免收購人全面要約收購義務。               |
|            |    2006年4月12日公告,上海浦東發展銀行股份有限公司于200|
|            |6年4月10日接股東上海國際集團有限公司(下稱:國際集團)及上|
|            |海國際信托投資有限公司(下稱:國際信托)通知,其分別與上海|
|            |國有資產經營有限公司、上海久事公司等26家股東簽署的股權轉|
|            |讓協議已獲得相關監管部門的批準,并已于4月6日在中國證券登|
|            |記結算有限責任公司上海分公司完成了過戶手續。            |
|            |    過戶完成后,國際集團持有公司股份97849萬股(占公司總股|
|            |本24.9934%),為公司第一大股東;國際信托持有公司股份34850|
|            |萬股(占公司總股本8.9017%),為公司第二大股東。           |
└──────┴────────────────────────────┘
|  股權轉讓  |2006-04-12    |160830.00       |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |項目簡介:                                              |
|            |    上海市糖業煙酒(集團)有限公司16家公司股東將其持有的合|
|            |計16350萬股法人股(占總股本4.18%)轉讓給上海國際集團有限公|
|            |司。轉讓價款合計為160830萬元。                          |
|            |    出讓方                             股數(萬股) 占比  |
|            |性質                                                    |
|            |    上海市糖業煙酒(集團)有限公司       3000       0.77  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海市第一食品股份有限公司         1500       0.38  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海聯和投資有限公司               1500       0.38  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海機電股份有限公司               1500       0.38  |
|            |社會                                                    |
|            |    上海煙草(集團)公司                 1500       0.38  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海市松江區財政局                 1200       0.31  |
|            |國有                                                    |
|            |    中國建設銀行股份有限公司上海市分行 900        0.23  |
|            |國有                                                    |
|            |    中國農業銀行上海市分行             900        0.23  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海輪胎橡膠(集團)股份有限公司     900        0.23  |
|            |國有                                                    |
|            |    錦江國際(集團)有限公司             750        0.19  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海市南匯區財政局                 750        0.19  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海農工商(集團)有限公司           450        0.11  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海電氣資產管理有限公司           450        0.11  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海隆泰銅業有限公司               450        0.11  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海市外經貿投資開發有限公司       300        0.08  |
|            |國有                                                    |
|            |    上海寶山財政投資公司               300        0.08  |
|            |國有                                                    |
|            |    合計                               16350      4.18  |
|            |    本次收購尚需獲得銀監會的批準。                      |
|            |    本次收購所涉及的國家股及國有法人股的轉讓尚需獲得國務|
|            |院國資委的批準。                                        |
|            |    本次收購尚需中國證券監督管理委員會在規定期限內審核無|
|            |異議;本次收購已觸發全面要約收購義務,亦須中國證券監督管 |
|            |理委員會核準,豁免收購人全面要約收購義務。               |
|            |    2006年4月4日公告,上海浦東發展銀行股份有限公司三屆七|
|            |次董事會審議通過的上海國際集團有限公司及上海國際信托投資|
|            |有限公司受讓上海煙草(集團)公司、中國建設銀行股份有限公司|
|            |上海市分行、中國農業銀行上海市分行及中國工商銀行股份有限|
|            |公司上海市分行股權的事宜,2006年3月30日已分別獲得財政部 |
|            |有關文件的同意批復。                                    |
|            |    2006年4月12日公告,上海浦東發展銀行股份有限公司于200|
|            |6年4月10日接股東上海國際集團有限公司(下稱:國際集團)及上|
|            |海國際信托投資有限公司(下稱:國際信托)通知,其分別與上海|
|            |國有資產經營有限公司、上海久事公司等26家股東簽署的股權轉|
|            |讓協議已獲得相關監管部門的批準,并已于4月6日在中國證券登|
|            |記結算有限責任公司上海分公司完成了過戶手續。            |
|            |    過戶完成后,國際集團持有公司股份97849萬股(占公司總股|
|            |本24.9934%),為公司第一大股東;國際信托持有公司股份34850|
|            |萬股(占公司總股本8.9017%),為公司第二大股東。           |
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|  股權轉讓  |2003-12-27    |                |          否          |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |項目簡介:                                              |
|            |    近日,公司接第一大股東上海國際信托投資有限公司及其控|
|            |股公司上海國際集團有限公司通知,國務院國有資產監督管理委|
|            |員會以有關批復同意上海市城市建設投資開發總公司、上海金橋|
|            |出口加工區開發股份有限公司、上海市政資產經營發展有限公司|
|            |、上海四方鍋爐廠將所持公司的5700萬股、3000萬股、1350萬股|
|            |、450萬股國有法人股轉讓給上海國際集團有限公司.          |
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|  股權轉讓  |2003-12-27    |                |          否          |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |項目簡介:                                              |
|            |    近日,公司接第一大股東上海國際信托投資有限公司及其控|
|            |股公司上海國際集團有限公司通知,國務院國有資產監督管理委|
|            |員會以有關批復同意上海市城市建設投資開發總公司、上海金橋|
|            |出口加工區開發股份有限公司、上海市政資產經營發展有限公司|
|            |、上海四方鍋爐廠將所持公司的5700萬股、3000萬股、1350萬股|
|            |、450萬股國有法人股轉讓給上海國際集團有限公司,同意錦江(|
|            |集團)有限公司將其所持公司3000萬股國有法人股中的2250萬股 |
|            |轉讓給上海國際信托投資有限公司。                        |
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 ◇訴訟
 2004-02-27:案件描述:上海永新雨衣染織廠訴公司下屬上海地區總部外高橋保稅
                      區支行房屋轉讓合同糾紛一案,涉及金額為人民幣336.20
                      萬元,尚未判決。
             判決內容:

(二)重要事項
    ★2013年三季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用 √不適用

    ★2013年中期:
    一,公司治理狀況
    1,股東大會召開情況
    2012年年度股東大會于2013年5月16日在上海召開,會議審議并通過了《公司20
12年度董事會工作報告》,《公司2012年度監事會工作報告》,《公司2012年度財務
決算和2013年度財務預算報告》,《公司2012年度利潤分配預案》,《關于續聘會計
師事務所》, 《關于修改<公司章程>的議案》,《關于實施董事,監事及高級管理人
員責任保險的議案》,《關于獨立董事津貼制度的議案》,《關于外部監事津貼制度
的議案》等議案,決議刊登在2013年5月17日《中國證券報》,《上海證券報》,《證
券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    2,董事會,監事會召開情況
    (1)2013年1月7日, 公司第五屆董事會第四次會議,第五屆監事會五次會議以通
訊表決方式召開,會議審議議案及決議公告刊登在2013年1月8日《中國證券報》,《
上海證券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    (2)2013年3月13日,公司第五屆董事會第五次會議,第五屆監事會六次會議在上
海召開, 會議審議議案及決議公告刊登在2013年3月14日《中國證券報》,《上海證
券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    (3)2013年4月11日,公司第五屆董事會第六次會議,第五屆監事會七次會議以通
訊表決方式召開, 會議審議議案及決議公告刊登在2013年4月12日《中國證券報》,
《上海證券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    (4)2013年4月25日,公司第五屆董事會第七次會議,第五屆監事會八次會議在上
海召開, 會議審議議案及決議公告刊登在2013年4月27日《中國證券報》,《上海證
券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    (5)2013年5月13日,公司第五屆董事會第八次會議,第五屆監事會九次會議以通
訊表決方式召開, 會議審議議案及決議公告刊登在2013年5月14日《中國證券報》,
《上海證券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    (6)2013年6月3日, 公司五屆董事會第九次會議,第五屆監事會十次會議以通訊
表決方式召開, 會議審議議案及決議公告刊登在2013年6月27日《中國證券報》,《
上海證券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    (7)2013年6月25日,公司第五屆董事會第十次會議,第五屆監事會十一次會議在
上海召開, 會議審議議案及決議公告刊登在2013年6月27日《中國證券報》,《上海
證券報》,《證券時報》及上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn上.
    二,公司與戰略投資者合作情況
    報告期內,公司與戰略投資者中國移動通信集團公司跨界合作取得新的突破.首
先, 手機支付領域實現歷史性突破,2013年第一季度NFC-SWP手機支付首次實現全國
性業務貫通.5月24日雙方在上海聯合舉行NFC手機支付產品上市發布會,推出我國第
一張基于SIM卡的具有自主知識產權的手機支付銀行卡,在業界首家實現與中國移動
和中國銀聯系統的雙向貫通,首臺VTM入駐中國移動網點實現中國移動浦發銀行聯名
卡自助發卡. 與中國移動合作率先在業內完成遠程支付與近場支付相結合的手機支
付領域布局;雙方合作推出普惠金融產品—基于手機號碼的手機匯款業務,安全便捷
性受到客戶廣泛好評.其次,渠道及網點共享領域突破頗豐,不僅實現200余家營業網
點渠道共享,在國內獨家推出總對總代繳中國移動話費功能,實現公司6000余臺自助
設備的跨省, 跨行代繳中國移動話費功能;而且在VTM上實現中國移動浦發銀行聯名
卡申請表自助填寫, 并通過客服遠程語音協同等新穎的交互手段完成身份實名制認
證,提升聯名卡辦卡效率.第三,客戶服務共享深獲市場認可,雙方通過VIP講堂,理財
產品,貴賓增值服務共享等活動,提升了雙方客戶滿意度.此外,雙方進一步加強基礎
結算業務合作,擴大供應鏈融資范圍,支持中國移動上下游企業和產業的發展.
    三,規范實施新巴塞爾協議情況
    報告期公司持續推進新資本協議實施工程,在項目實施,落地應用,合規達標,落
實新規等方面取得新進展. 一是公司繼續推進內部評級高級法和第二支柱領域的項
目建設,押品管理和債項評級項目取得階段性成果,內部資本充足評估項目正式啟動
實施.二是在組織架構優化過程中, 公司充分整合新協議實施成果,與風險管理實踐
緊密結合,推動風險組合管理能力的提升和完善.三是順利通過上海銀監局對公司新
資本協議實施情況的試評估, 進一步夯實合規基礎,推進達標進程.四是認真貫徹《
商業銀行資本管理辦法(試行)》實施,組織內外部專家加強新規的培訓,多措并舉推
動落實.
    四,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末, 公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有674筆,涉及金額為人民
幣441,370萬元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有37筆,涉及金額人民幣3
2,421萬元.
    五,報告期內公司無資金被占用情況.
    六,破產重整相關事項
    本年度公司無破產重整相關事項.
    七,重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項
    報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    八,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》以及企
業會計準則和中國證監會關聯交易管理辦有關規定, 公司制定了《關聯交易管理辦
法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內,公司的關聯交易為對關聯股東以及其他關聯方的貸款.所有關聯方貸
款均按相關法律規定及公司貸款條件, 審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司
的經營成果和財務狀況無任何負面影響.
    (一)關聯法人
    1, 主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制公司5%以上股份或表決權
的法人股東, 該類關聯法人包括上海國際集團有限公司(16.927%),上海國際信托有
限公司(5.232%)和中國移動通信集團廣東有限公司(20%).
    2, 公司董事,監事和高級管理人員及與其關系密切的家庭成員能直接,間接,共
同控制或可施加重大影響的法人或其他組織,該類關聯法人包括:中國移動通信集團
公司,中國移動有限公司,上海愛建股份有限公司,百聯集團有限公司,上海友誼集團
股份有限公司,百聯(香港)有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司,
神州數碼控股有限公司,上海市郵政速遞物流有限公司,工銀安盛人壽保險公司.
    3,公司投資的并對其施加控制或有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華
一銀行, 浦銀安盛基金管理有限公司,浦銀金融租賃有限公司,浦發硅谷銀行以及由
公司發起設立的21家浦發村鎮銀行.
    不存在控制關系的關聯方及交易情況見下
    (1)不存在控制關系的關聯方貸款/拆放余額
    注: 上述貸款和拆放系按一般商業條件或中國人民銀行規定的貸款及拆放利率
發放.
    (二)關聯自然人
    主要指公司的董事, 監事,總行和分行高級管理人員,有權決定或參與授信和資
產轉移的其他人員等相關關聯自然人.
    截止報告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯交易的申報.
    九,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外
,無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4, 其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情
況正常,無重大合同糾紛發生.
    十,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    公司股東中國移動通信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動",持股占公司總股本
20%)承諾:其參與認購公司2010年10月非公開發行股票的限售期為36個月;另根據中
國銀監會關于相關商業銀行主要股東資格審核的監管要求, 廣東移動的控股母公司
中國移動有限公司于2010年8月31日在香港聯交所公告如下對中國銀監會的承諾:廣
東移動自本次非公開發行股份交割之日起5年內不轉讓所持該公司股份(適用法律法
規許可范圍內, 在廣東移動關聯機構之間的轉讓不受此限);到期轉讓股份及受讓方
的股東資格應根據相關法律法規的規定取得監管部門的同意.
    十一,監管部門立案調查,行政處罰等情況
    報告期內, 公司及董事,監事,高級管理人員,持有5%以上股份的股東,第一大股
東, 不存在被有權機關調查,被司法機關或紀檢部門采取強制措施,被移送司法機關
或追究刑事責任, 被中國證監會立案調查或行政處罰,被采取市場禁入,被認定為不
適當人選,被其他行政管理部門處罰,以及被證券交易所公開譴責的情形.
    報告期內公司沒有發生被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施并提出限
期整改要求的情形.
    十二,報告期內核銷損失類貸款情況
    報告期內,根據《上海浦東發展銀行信貸資產損失核銷管理辦法》等制度規定,
經公司董事會審批通過并進行核銷賬務處理的損失類貸款共9.59億元.按照"賬銷,
案存,權在"原則,公司繼續保持對外追索權利,把資產損失減少到最低程度.

    ★2013年一季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用

    ★2012年末期:
    一,公司發行次級債券情況
    經中國銀行業監督管理委員會和中國人民銀行批準,公司于2012年12月27-28日
在全國銀行間債券市場成功發行次級債券人民幣120億元,品種為15年期固定利率債
券,在第10年末附有前提條件的發行人贖回權,票面年利率為5.20%.本次次級債券募
集的資金將依據適用法律和監管部門的批準,補充本公司的附屬資本.
    二,公司與戰略投資者合作情況
    報告期內,公司與戰略投資者中國移動在手機支付領域,在國內率先完成NFC-SW
P手機支付產品的研發, 手機支付用戶發展規模居國內同業前列.雙方在渠道及網點
共享方面取得實質進展, 在200余家營業網點實現渠道共享,在國內獨家推出總對總
代繳中國移動話費功能,并在公司6000余臺自助設備上實現了跨省,跨行代繳中國移
動話費.雙方快速推進客戶服務共享工作, 通過VIP講堂,理財產品,貴賓客戶服務共
享等活動,提升雙方客戶滿意度.雙方以回饋社會,創造價值為目標,努力推動跨界融
合服務,并取得實質性突破.雙方合作推出手機匯款業務,推進普惠金融服務;擴大供
應鏈融資,支持了中國移動上下游產業的發展,服務于實體經濟,支持小微企業發展.
    三,規范實施新巴塞爾協議情況
    報告期公司按照新資本協議實施規劃,在項目實施,落地應用,合規達標,落實新
規等方面持續推進新資本協議工程.一是推進IT系統的建設與優化,加強第一支柱項
目成果的應用基礎,并啟動押品管理和債項評級項目,為內部評級高級法達標奠定基
礎.二是拓展和延伸新協議應用領域, 推進各項成果在授權,風險定價,風險限額,信
貸審批, 貸后管理等方面的應用,實現管控風險與提高效率并舉.三是完成上海銀監
局對公司新協議實施情況的試評估,推動新協議達標進程.四是開展多層次培訓動員
,組織做好新資本充足率報表的監管報送和資本充足率達標規劃的編制,強化資本集
約,推動內涵式發展.
    四,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末, 公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有648筆,涉及金額為人民
幣39.6億元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有38筆, 涉及金額人民幣4.1
億元.
    五,破產重整相關事項
    本年度公司無破產重整相關事項.
    六,重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項
    報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    七,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》以及企
業會計準則和中國證監會關聯交易管理辦有關規定, 公司制定了《關聯交易管理辦
法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內,公司的關聯交易為對關聯股東以及其他關聯方的貸款.所有關聯方貸
款均按相關法律規定及公司貸款條件, 審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司
的經營成果和財務狀況無任何負面影響.
    (一)關聯法人
    1, 主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制公司5%以上股份或表決權
的法人股東, 該類關聯法人包括上海國際集團有限公司(16.927%),上海國際信托有
限公司(5.232%)和中國移動通信集團廣東有限公司(20%).
    2, 公司董事,監事和高級管理人員及與其關系密切的家庭成員能直接,間接,共
同控制或可施加重大影響的法人或其他組織,該類關聯法人包括:中國移動通信集團
公司,中國移動有限公司,上海愛建股份有限公司,百聯集團有限公司,上海友誼集團
股份有限公司,百聯(香港)有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司,
神州數碼控股有限公司,上海市郵政速遞物流有限公司,工銀安盛人壽保險公司.
    3,公司投資的并對其施加控制或有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華
一銀行, 浦銀安盛基金管理有限公司,浦銀金融租賃有限公司,浦發硅谷銀行以及由
公司發起設立的21家浦發村鎮銀行.
    (1)不存在控制關系的關聯方貸款/拆放余額
    注: 上述貸款和拆放系按一般商業條件或中國人民銀行規定的貸款及拆放利率
發放.
    (二)關聯自然人
    主要指公司的董事, 監事,總行和分行高級管理人員,有權決定或參與授信和資
產轉移的其他人員等相關關聯自然人.
    截止報告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯交易的申報.
    (三)共同對外投資的重大關聯交易
    經中國銀監會核準, 公司與中國商用飛機有限責任公司及上海國際集團有限公
司(公司關聯人)共同發起設立浦銀金融租賃股份有限公司,注冊地為上海,注冊資本
為27億元人民幣.其中本公司出資18億元人民幣,持有股份18億股,持股比例66.67%;
中國商用飛機有限責任公司出資6億元人民幣, 持有股份6億股,持股比例22.22%;上
海國際集團有限公司出資3億元人民幣,持有股份3億股,持股比例11.11%.
    八,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外
,無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4, 其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情
況正常,無重大合同糾紛發生.
    九,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    公司股東中國移動通信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動",持股占公司總股本
20%)承諾:其參與認購公司2010年10月非公開發行股票的限售期為36個月;另根據中
國銀監會關于相關商業銀行主要股東資格審核的監管要求, 廣東移動的控股母公司
中國移動有限公司于2010年8月31日在香港聯交所公告如下對中國銀監會的承諾:廣
東移動自本次非公開發行股份交割之日起5年內不轉讓所持該公司股份(適用法律法
規許可范圍內, 在廣東移動關聯機構之間的轉讓不受此限);到期轉讓股份及受讓方
的股東資格應根據相關法律法規的規定取得監管部門的同意.
    十,聘任,解聘會計師事務所情況
    根據公司2011年度股東大會審議通過的決議, 公司聘請普華永道中天會計師事
務所有限公司為公司2012年度審計師.公司
    2012
    年度按企業會計準則編制的財務報告和按國際財務報告準則編制的財務報告由
普華永道中天會計師事務所有限公司審計, 審計費用合計為614萬(包含中期財務報
告審閱和年度財務報告審計).公司2012年度內部控制評價報告由普華永道中天會計
師事務所有限公司審計,審計費用為190萬.
    十一,監管部門立案調查,行政處罰等情況
    報告期內, 公司及董事,監事,高級管理人員,持有5%以上股份的股東,第一大股
東, 不存在被有權機關調查,被司法機關或紀檢部門采取強制措施,被移送司法機關
或追究刑事責任, 被中國證監會立案調查或行政處罰,被采取市場禁入,被認定為不
適當人選,被其他行政管理部門處罰,以及被證券交易所公開譴責的情形.
    報告期內公司沒有發生被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施并提出限
期整改要求的情形.
    十二,報告期內核銷損失類貸款情況
    報告期內,根據《上海浦東發展銀行信貸資產損失核銷管理辦法》等制度規定,
經公司董事會審批通過并進行核銷賬務處理的損失類貸款和其他非貸款資產共10.0
7億元.按照"賬銷,案存,權在"原則,公司繼續保持對外追索權利,努力把資產損失減
少到最低.

    ★2012年三季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用

    ★2012年中期:
    一,公司治理狀況
    1,股東大會情況
    2011年年度股東大會于2012年6月13日在上海召開,審議并通過了《公司2011年
度董事會工作報告》,《公司2011年度監事會工作報告》,《公司2011年度財務決算
和2012年度財務預算報告》,《公司2011年度利潤分配預案》,《關于續聘會計師事
務所》等議案,決議刊登在2012年6月14日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券
時報》上.
    2,董事會,監事會召開情況
    (1)2012年3月1日, 公司召開第四屆董事會第二十四次會議,第四屆監事會第二
十二次會議, 決議刊登在2012年3月2日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時
報》上.
    (2)2012年3月14 日, 公司召開第四屆董事會第二十五次會議,第四屆監事會第
二十三次會議,決議刊登在2012年3月16日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券
時報》上.
    (3)2012年4月26日,公司召開第四屆董事會第二十六次會議,第四屆監事會第二
十四次會議,決議刊登在2012年4月28日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時
報》上.
    (4)2012年5月23 日,公司召開第四屆董事會第二十七次會議以通訊表決方式召
開,決議刊登在2012年5月24日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    二,報告期內公司利潤分配情況
    1,公司2011年度利潤分配方案已經2011年年度股東大會通過,即"分配普通股股
利每10股派發3元人民幣(含稅)".股權登記日為2012年6月25日,除息日為2012年6月
26日,現金紅利發放日為2012年6月29日.公告刊登在2012年6月19日的《中國證券報
》,《上海證券報》,《證券時報》上.該分配方案已實施.
    2,2012年半年度不進行利潤分配,亦不實施公積金轉增股本.
    3,報告期內現金分紅政策的執行情況.根據《公司章程》,公司可以采取現金或
股票方式分配股利,并應保持利潤分配政策的連續性和穩定性.最近三年以現金方式
累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十.
    三,公司與戰略投資者合作情況
    報告期內, 公司與戰略投資者中國移動的合作已取得多項成果.截至目前,累計
發展手機支付用戶近10萬戶,并啟動全國35家分行聯名卡市場營銷工作;雙方在銀企
直連,1+N供應鏈融資等基礎銀行業務領域已逐步開展合作;雙方在200余家營業網點
達成渠道共享意向;雙方聯合舉辦了百余場VIP講堂活動, 客戶共享工作融入雙方日
常經營中;理財產品發行超過20款;雙方完成總對總全國一點接入代繳移動話費的平
臺建設,并在全國27個省市實現業務受理.
    四,公司發行金融債券情況
    經中國銀監會和中國人民銀行批準,公司于2012年2月24日至28日在全國銀行間
債券市場成功發行總額為300億元人民幣的金融債券. 本期債券為5年期固定利率債
券,票面年利率為4.2%.2月28日,300億元債券募集資金已經全額劃入公司賬戶,本次
金融債券募集的款項將充實公司資金來源,優化負債期限結構,并全部用于支持小企
業貸款,促進公司業務的持續穩健發展.
    五,規范實施新巴塞爾協議情況
    報告期內,公司在新資本協議實施方面取得了實質性進展.完成了零售風險分池
項目, 流動性及銀行賬戶利率風險項目,實現了零售決策管理系統資產分池模塊,市
場風險管理系統二期管理提升功能的上線投產,并在期內啟動了押品管理,操作風險
管理系統, 數據集市,風險量化策略平臺等項目,進一步提升公司全面風險管理的整
體能力及水平.加之此前公司已完成的對公客戶評級系統實施,零售評分卡系統實施
, 模型驗證及合規,市場風險系統實施,操作風險業務咨詢等項目,截至本報告期末,
公司已完成在信用風險,市場風險,操作風險各領域20余項目的成功建設及應用落地
,公司的全面風險管理框架已基本搭建完成.
    六,公司發起設立浦銀租賃以及浦發硅谷銀行的情況 
    1,浦銀金融租賃股份有限公司:立足于支持國產大飛機戰略,以船舶,軌道交通,
工程機械設備,工業制造設備,公共基礎設施行業及中小企業等實體經濟產業為服務
方向.是國內首家由商業銀行,先進制造企業和綜合化金融控股集團共同發起設立的
金融租賃公司.其經營優勢和特色明顯,其中股東方上海國際集團將發揮涵蓋多個金
融領域所具有的金融創新優勢;浦發銀行則在融資服務領域累積豐富經驗,具有品牌
優勢,客戶優勢和渠道優勢. 該公司的設立,是上海國際金融中心集群效應的重要體
現,進一步壯大了上海國際金融中心的整體實力,并將通過與浦發銀行的戰略協同和
業務協同, 有力提升雙方跨市場,跨領域綜合金融服務能力.經過歷時半年的緊張籌
備, 2012年4月,浦銀金融租賃股份有限公司取得了中國銀監會開業批復文件和各項
許可證,具備了正式營業的資格.5月11日,浦銀金融租賃股份有限公司在上海舉行了
開業儀式.目前公司經營穩健,融資租賃業務開展情況良好.
    2,浦發硅谷銀行:為更好地支持高科技企業,為我國經濟結構調整和經濟發展方
式轉變服務, 促進上海兩個中心建設,公司與硅谷銀行合資成立了浦發硅谷銀行,目
前該行正處于籌備期.浦發硅谷銀行是一家專注于服務科技型中小企業合資銀行,目
的是支持并分享高科技企業的發展,提升企業乃至國家的自主創新能力,為我國經濟
結構調整和經濟發展方式轉變服務.浦發硅谷銀行將引入硅谷銀行先進經驗,并結合
中國國情,探索建立我國商業銀行服務高科技企業的專業經營模式.
    自銀監會于2011年10月14日正式批復上海浦東發展銀行股份有限公司與美國硅
谷銀行有限公司在上海籌建中外合資銀行浦發硅谷銀行有限公司以來, 股東雙方迅
速組建了籌備組啟動籌備工作.
    目前該行已基本完成各項籌備工作,并已接受上海銀監局開業驗收.該行將在獲
得中國銀監會相關批復后正式開業.
    七,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末, 公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有477筆,涉及金額為人民
幣277,974萬元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有38筆,涉及金額人民幣2
9,422萬元.
    八,公司持有其他上市公司股權,參股金融企業股權情況
    1,證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    2,持有非上市金融企業股權情況
    注:1,本表列示集團持有非上市金融企業股權情況.
    2,報告期損益及所有者權益變動指該項投資對集團報告期凈利潤及除凈利潤外
的所有者權益的影響.
    九,報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項
    十,關聯交易事項
    報告期內,公司的關聯交易為對主要股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均
按相關法律規定及我行貸款條件, 審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經
營成果和財務狀況無任何負面影響.
    (一)公司的關聯法人
    1, 主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制公司5%以上股份或表決權
的法人股東,該類關聯法人包括中國移動通信集團廣東有限公司,上海國際集團有限
公司和上海國際信托有限公司.
    2, 公司董事直接,間接,共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人,總經理)
的法人或其他組織(不包括商業銀行), 該類關聯法人包括:中國移動通信集團公司,
中國移動有限公司, 上海愛建股份有限公司,百聯集團有限公司,上海友誼集團股份
有限公司,百聯(香港)有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司.
    3,公司投資的并對其可施加重大影響及共同控制,控制的金融企業,該類關聯法
人包括:華一銀行, 浦銀安盛基金管理有限公司,浦發硅谷銀行(籌)以及由公司發起
設立的浦發村鎮銀行,浦銀金融租賃股份有限公司.
    (二)公司的關聯自然人
    主要指公司的董事,總行和分行高級管理人員,有權決定或參與授信和資產轉移
的其他人員等相關關聯自然人.截止報告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯交易
的申報.
    十一,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項. 
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外
,無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4, 其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情
況正常,無重大合同糾紛發生
    十二,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    公司股東中國移動通信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動",持股占公司總股本
20%)承諾:其參與認購公司2010年10月非公開發行股票的限售期為36個月;另根據中
國銀監會關于相關商業銀行主要股東資格審核的監管要求, 廣東移動的控股母公司
中國移動有限公司于2010年8月31日在香港聯交所公告如下對中國銀監會的承諾:廣
東移動自本次非公開發行股份交割之日起5年內不轉讓所持該公司股份(適用法律法
規許可范圍內, 在廣東移動關聯機構之間的轉讓不受此限);到期轉讓股份及受讓方
的股東資格應根據相關法律法規的規定取得監管部門的同意.
    十三, 報告期內公司及其董事,監事,高級管理人員,公司股東,實際控制人均未
受中國證監會的稽查,行政處罰,通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十四,公司報告期內核銷損失類貸款情況
    報告期內,公司董事會未審議并進行核銷賬務處理的損失類貸款.

    ★2012年一季:
    一,重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用

★2011年末期:
    一,公司發行次級債券情況
    經中國銀行業監督管理委員會和中國人民銀行批準,公司于2011年10月11日在全
國銀行間債券市場成功發行次級債券人民幣184億元,品種為15年期固定利率債券,在
第10年末附有前提條件的發行人贖回權,票面年利率為6.15%.本次次級債券募集的資
金將依據適用法律和監管部門的批準,補充本公司的附屬資本.
    二,公司與戰略投資者合作情況
    報告期內, 公司與戰略投資者中國移動合作邁入實質性階段,重點推進了分對分
的合作落地,35家分行與當地中國移動簽訂協議;借貸合一聯名卡自9月初開始分兩批
在18家分行正式推出,累計發行5.3萬張;中國移動集團在公司存款余額約180億元,銀
企直連,1+N供應鏈融資等服務逐步開展;雙方在197個營業廳和116個營業網點達成設
備互通意向,聯合舉辦72場VIP講堂,初步啟動客戶共享;累計發行11款專屬理財產品,
總金額近7億元.
    三,規范實施新巴塞爾協議情況
    自2007年啟動新資本協議實施至報告期末已取得了實質性的進展:一是項目建設
上, 公司全面推進新資本協議實施,第一支柱下信用,市場,操作三大風險的計量及相
關配套體系基本完成,第二支柱建設同步推進;二是合規達標上,公司按照銀監會資本
計量高級方法實施申請和審批的相關要求,于2011年12月正式向銀監會提交了新資本
協議實施預評估申請,啟動了申請實施新資本協議的審批程序;三是成果應用上,新資
本協議實施成果集中落地, 對公評級,金融機構評級,零售評分卡,風險加權資產計量
系統,市場風險管理系統,操作風險管理工具等一系列實施成果先后在全行投入應用,
有力增強了公司對風險的識別,計量,監測和控制能力,夯實了全面風險管理基礎.
    四,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末,公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有285筆,涉及金額為人民幣
11.21億元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有20筆,涉及金額約人民幣1.51
億元.
    五,破產重整相關事項
    本年度公司無破產重整相關事項.
    六,其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1,證券投資情況:本年度公司無證券投資事項.
    2,持有非上市金融企業股權情況
    注:報告期損益指該項投資對集團報告期凈利潤的影響.
    七,重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項
    報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    八,獨立董事關于對外擔保情況的獨立意見
    根據中國證券監督管理委員會證監發【2003】56號文的相關規定及要求,本著公
正,公平,客觀的態度,對公司的對外擔保情況進行了核查.我們認為,截止2011年12月
31日,公司開展對外擔保業務是經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準的
,對外擔保業務屬于公司的正常業務之一,《公司章程》就審批權限做了明確規定,公
司內部管理也針對擔保業務的風險特點制定了具體的管理辦法,操作流程和審批程序
,從而有效控制了擔保業務的風險.
    本公司沒有對關聯方的特殊擔保情況.
    報告期內, 公司認真執行證監會【2003】56號文件的相關規定,沒有違規擔保的
情況.
    九,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與 內部人和股東關聯交易管理辦法》以及企
業會計準則和中國證監會關聯交易管理辦有關規定,公司制定了《關聯交易管理辦法
》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內, 公司的關聯交易主要為對關聯股東以及其他關聯方的貸款.所有關聯
方貸款均按相關法律規定及我行貸款條件,審核程序進行發放,并正常還本付息,對公
司的經營成果和財務狀況無任何負面影響.
    (一)關聯法人
    1,主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制公司5%以上股份或表決權的
法人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司(16.927%),上海國際信托有限
公司(5.232%)和中國移動通信集團廣東有限公司(20%).
    2,公司董事,監事和高級管理人員及與其關系密切的家庭成員能直接,間接,共同
控制或可施加重大影響的法人或其他組織,該類關聯法人包括: 中國移動通信集團
公司, 中國移動有限公司,上海愛建股份有限公司,百聯集團有限公司,上海百聯集團
股份有限公司, 百聯(香港)有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司,
神州數碼控股有限公司.
    3,公司投資的并對其有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華一銀行,浦銀
安盛基金管理有限公司以及由公司發起設立的浦發村鎮銀行.
    (二)關聯自然人
    主要指公司的董事,監事,總行和分行高級管理人員,有權決定或參與授信和資產
轉移的其他人員等相關關聯自然人.
    截止報告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯交易的申報.
    十,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外,
無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4,其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情況
正常,無重大合同糾紛發生.
    十一,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
公司股東中國移動通信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動",持股占公司總股本2
0%)承諾:其參與認購公司2010年10月非公開發行股票的限售期為36個月;另根據中國
銀監會關于相關商業銀行主要股東資格審核的監管要求,廣東移動的控股母公司中國
移動有限公司于2010年8月31日在香港聯交所公告如下對中國銀監會的承諾: 廣東移
動自本次非公開發行股份交割之日起5年內不轉讓所持該公司股份( 適用法律法規許
可范圍內,在廣東移動關聯機構之間的轉讓不受此限);到期轉讓股份及受讓方的股東
資格應根據相關法律法規的規定取得監管部門的同意.
    十二,聘任,解聘會計師事務所情況 
根據公司2010年度股東大會審議通過的決議,公司聘請普華永道中天會計師事務
所有限公司為公司2011年度審計師.公司2011年度按企業會計準則編制的財務報告和
按國際財務報告準則編制的財務報告由普華永道中天會計師事務所有限公司審計.審
計費用合計為560萬(包含中期財務報告審閱和年度財務報告審計).
    十三, 監管部門稽查,行政處罰等情況
    報告期內公司及其董事, 監事,高級管理人員,公司股東,實際控制人均未受中國
證監會的稽查,行政處罰,通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十四, 公司報告期內核銷損失類貸款情況
報告期內, 根據《上海浦東發展銀行信貸資產損失核銷管理辦法》等制度規定,
經公司董事會審批通過并進行核銷賬務處理的損失類貸款共5.09億元.按照"賬銷,案
存,權在"原則,公司繼續保持對外追索權利,把信貸資金損失減少到最低度.

    ★2011年三季:
    一,重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用

    ★2011年中期:
    一,公司治理狀況
    1,股東大會情況:
    2010年年度股東大會于2011年4月28日在上海召開,決議刊登在2011年4月29日《
中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    2,董事會,監事會召開情況:
    (1)2011年1月31日和2011年1月30日,公司以通訊表決方式,分別召開了董事會四
屆十
    四次,監事會四屆十二次會議,決議分別刊登在2011年2月1日《中國證券報》,《
上海證券報》,《證券時報》上.
    (2)2011年3月28日,公司召開了董事會四屆十五次,監事會四屆十三次會議,決議

    別刊登在2011年3月30日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    (3)2011年4月28日,公司以通訊表決方式,召開了董事會四屆十六次,監事會四屆
十四
    次會議, 決議分別刊登在2011年4月28日《中國證券報》,《上海證券報》,《證
券時報》上.
    (4)2011年5月25日,公司以通訊表決方式,召開了董事會四屆十七次,監事會四屆
十五
    次會議, 決議分別刊登在2011年5月26日《中國證券報》,《上海證券報》,《證
券時報》上.
    二,報告期內公司利潤分配情況
    1, 公司2010年度利潤分配方案已經2010年年度股東大會通過,即"分配普通股股
利每
    10股派發1.65元人民幣(含稅),每10股送紅股3股".股權登記日為2011年6月2日,
除息日為2011年6月3日,紅股上市日2011年6月7日,現金紅利發放日為2011年6月13日
.公告刊登在2011年5月30日的《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    該分配方案已實施.
    2,2011年半年度不進行利潤分配,亦不實施公積金轉增股本.
    3, 報告期內現金分紅政策的執行情況.根據《公司章程》,公司可以采取現金或
股票方
    式分配股利, 并應保持利潤分配政策的連續性和穩定性.最近三年以現金方式累
計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十.
    三,公司與戰略投資者合作情況
    目前, 公司與中國移動戰略合作各項目按照既定的工作計劃有序開展和推進.在
移動金融方面, 手機支付項目已完成首款產品,即中國移動浦發銀行借貸合一聯名卡
的系統開發, 產品測試及試商用的相關準備工作已基本完成,并擬于近期開展試點推
廣.在渠道與客戶資源共享方面,雙方計劃通過自助設備共享營業網點的數量超過200
個,針對VIP客戶的營銷活動已舉辦10場,參與客戶772名,客戶滿意度超過90%.在基礎
銀行服務方面,中國移動已將公司納入合作銀行范圍,中國移動在公司存款余額達101
億元.在基礎電信服務方面,公司已完成上海地區試點分支行的專線接入,并擬逐步完
成其余各分行的接入工作.400客服呼叫中心也已完成建設工作,進入試用階段.
    四,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末,公司作為原告已起訴尚未生效判決的訴訟有159筆,涉及金額為人
民幣63,697.73萬元.公司作為被告(含第三人)被起訴尚未判決的訴訟案件有16筆,涉
及金額人民幣8,571.16萬元.
    五,其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1,證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    2,持有非上市金融企業股權情況
    注:1,本表列示集團持有非上市金融企業股權情況.
    2, 報告期損益及所有者權益變動指該項投資對集團報告期凈利潤及除凈利潤外
的所有者權益的影響.
    六,報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    七,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與 內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內, 公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
關法律規定及我行貸款條件,審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營成果
和財務狀況無任何負面影響.公司的關聯方:
    (一)公司的關聯法人:
    1,主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制本行5%以上股份或表決權的
法人
    股東, 該類關聯法人包括中國移動通信集團廣東有限公司,上海國際集團有限公
司和上海國際信托有限公司.
    2,公司董事直接,間接,共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人,總經理)的

    人或其他組織(不包括商業銀行),該類關聯法人包括:中國移動通信集團公司,中
國移動有限公司,上海愛建股份有限公司,百聯集團有限公司,上海百聯集團股份有限
公司,百聯(香港)有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司.
    3,公司投資的并對其有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華一銀行,浦銀
安盛
    基金管理有限公司以及由公司發起設立的浦發村鎮銀行.
    不存在控制關系的關聯方貸款\拆放余額注: 上述貸款和拆放系按一般商業條件
或中國人民銀行規定的貸款及拆放利率發放.
    (二)關聯自然人:
    主要指公司的董事、總行和分行高級 管理人員、有權決定或參與授信和資產轉
移的其他人員等相關關聯自然人。截止報 告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯
交易的申報。
    八,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外,
無其
    他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4,其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情況
正常,
    無重大合同糾紛發生.
    九,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    公司股東中國移動通信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動",持股占公司總股本2
0%)承諾:其參與認購公司2010年10月非公開發行股票的限售期為36個月;另根據中國
銀監會關于相關商業銀行主要股東資格審核的監管要求,廣東移動的控股母公司中國
移動有限公司于2010年8月31日在香港聯交所公告如下對中國銀監會的承諾: 廣東移
動自本次非公開發行股份交割之日起5年內不轉讓所持該公司股份( 適用法律法規許
可范圍內,在廣東移動關聯機構之間的轉讓不受此限);到期轉讓股份及受讓方的股東
資格應根據相關法律法規的規定取得監管部門的同意.
    注: 根據財政部《關于印發〈金融企業選聘會計師事務所招標管理辦法(試行)>
的通知》的有關要求, 2011年度,公司聘請普華永道中天會計師事務所有限公司提供
審計服務.
    十.聘任解聘會計師事務所情況
    是否改聘會計師事務所  是
    會計師事務所名稱      普華永道中天會計師事務所有限公司
    會計師事務所報酬      560萬(包含中期財務報表審閱和年度財務報表審計)
    注:根據財政部《關于印發〈金融企業選聘會計師事務所招標管理辦法(試行)
>的通知》的有關要求,2011 年度,公司聘請普華永道中天會計師事務所有限公司
提供審計服務。
    十一,報告期內公司及其董事,監事,高級管理人員,公司股東,實際控制人均未受
中國證監會的稽查,行政處罰,通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十二, 公司報告期內核銷損失類貸款情況報告期內,根據《上海浦東發展銀行信
貸資產損失核銷管理辦法》等制度規定,經公司董事會審批通過并進行核銷賬務處理
的損失類貸款資產共2.41億元.按照"賬銷, 案存,權在"原則,公司繼續保持對外追索
權利,把信貸資金損失減少到最低度.

    ★2011年一季:
    一,重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    報告期內公司作為發起人在浙江省新 昌縣發起設立新昌浦發村鎮銀行并開業營
業.公司投資5, 100萬元,占其注冊資本的51%,為第一大股東.新昌浦發村鎮銀行納入
合并報表范圍.

    ★2010年末期:
    一,公司增發新股情況
    為適應中國銀監會對商業銀行資本監管要求, 促進公司業務繼續穩健增長,提高
抗風險能力,2010年3月10日,公司第四屆董事會第八次會議審議通過了向中國移動通
信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動")非公開發行A股普通股的議案, 發行的股票數
量占發行完成后公司發行在外股份總數的20%, 所募資金將全部用于補充公司核心資
本,提高公司的核心資本充足率,增強抵御風險能力和盈利能力,支持各項業務持續快
速健康發展.
    2010年3月30日,公司召開2010年第一次臨時股東大會,審議通過了本次非公開發
行的相關議案.2010年8月25日, 經證監會發行審核委員會審核,公司非公開發行股票
申請獲得有條件通過.
    2010年9月26日, 本次非公開發行收到中國證監會證監許可[2010]1278號批復核
準公司非公開發行股票.2010年10月14日順利完成了向中國移動的非公開發行, 共發
行股份28.7億股,募集資金凈額人民幣391.99億元.發行完成后,中國移動持有公司20
%的股份.本次發行完成后,公司的核心資本充足率,資本充足率大幅提高,2010年末分
別達到了9.37%和12.02%,大大增強了公司抵御風險的能力,為下一步的發展奠定了堅
實的基礎.
    二,公司引進戰略投資者合作情況
    根據公司與中國移動有限公司簽署的《戰略合作備忘錄》,為落實雙方在移動金
融, 移動電子商務領域以及客戶/渠道等資源共享方面的合作內容,2010年11月25日,
公司與中國移動正式簽署了《戰略合作協議》.根據該戰略合作協議, 公司與中國移
動將在包括現場支付及遠程支付在內的手機支付領域開展合作,并將聯合研發和推廣
提供多種金融服務功能的手機金融軟件及手機支付安全解決方案,還將發揮雙方的資
源優勢,在客戶服務和渠道資源共享等領域開展合作.
    三,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末,公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有172筆,涉及金額為人民幣
67,156萬元.
    公司作為被告(含第三人)被起訴尚未判決的訴訟案件有17筆,涉及金額人民幣7,
661萬元.
    四,破產重整相關事項
    本年度公司無破產重整相關事項.
    五,其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1,證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    2,持有非上市金融企業股權情況
    注:報告期損益指該項投資對集團報告期凈利潤的影響.
    六,重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項
    報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    七,獨立董事關于對外擔保情況的獨立意見
    根據中國證券監督管理委員會證監發【2003】56 號文的相關規定及要求,本著
公正、公平、客觀的態度,對公司的對外擔保情況進行了核查。我們認為,截止201
0 年12 月31 日,公司開展對外擔保業務 是經中國人民銀行和中國銀行業監督管理
委員會批準的,對外擔保業務屬于公司的正常業務之一, 《公司章程》就審批權限
做了明確規定,公司內部管理也針對擔保業務的風險特點制定了具體的管理辦法,操
作流程和審批程序,從而有效控制了擔保業務的風險.
    本公司對外擔保均系正常表外業務.表外負債情況如下:
    本公司沒有對關聯方的特殊擔保情況.
    報告期內, 公司認真執行證監會【2003】56號文件的相關規定,沒有違規擔保的
情況.
    八,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與 內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內, 公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
關法律規定及我行貸款條件,審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營成果
和財務狀況無任何負面影響.
    (一)關聯法人:
    1,主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制公司5%以上股份或表決權的
法人股東,
    該類關聯法人包括上海國際集團有限公司(16.927%),上海國際信托有限公司(5.
232%)和中國移動通信集團廣東有限公司(20%).
    2,公司董事直接,間接,共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織(不包括商
業銀行),
    該類關聯法人包括:中國移動通信集團公司,中國移動有限公司,上海愛建股份有
限公司, 百聯集團有限公司,上海百聯集團股份有限公司,百聯(香港)有限公司,中國
煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司,神州數碼控股有限公司.
    3,公司投資的并對其有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華一銀行,浦銀
安盛基金管理有限公司以及由公司發起設立的浦發村鎮銀行(包括但不限于綿竹浦發
村鎮銀行,溧陽浦發村鎮銀行,奉賢浦發村鎮銀行,鞏義浦發村鎮銀行,資興浦發村鎮
銀行,重慶巴南浦發村鎮銀行,鄒平浦發村鎮銀行,澤州浦發村鎮銀行,大連甘井子浦
發村鎮銀行,江陰浦發村鎮銀行,韓城浦發村鎮銀行).
    不存在控制關系的關聯方及交易情況見下表:
    (1)不存在控制關系的關聯方交易
    (2)不存在控制關系的關聯方貸款/拆放余額
    注:上述貸款和拆放系按一般商業條件或中國人民銀行規定的貸款及拆放利率發
放.
    (3)不存在控制關系的關聯方存放/存款余額
    (二)關聯自然人:
    主要指公司的董事, 總行和分行高級管理人員,有權決定或參與授信和資產轉移
的其他人員等相關關聯自然人.
    截止報告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯交易的申報.
    九,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外,
無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4,其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情況
正常,無重大合同糾紛發生.
    十,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    公司股東中國移動通信集團廣東有限公司(簡稱"廣東移動",持股占公司總股本2
0%)承諾:
    其參與認購公司2010年10月非公開發行股票的限售期為36個月;另根據中國銀監
會關于相關商業銀行主要股東資格審核的監管要求,廣東移動的控股母公司中國移動
有限公司于2010年8月31日在香港聯交所公告如下對中國銀監會的承諾: 廣東移動自
本次非公開發行股份交割之日起5年內不轉讓所持該公司股份( 適用法律法規許可范
圍內,在廣東移動關聯機構之間的轉讓不受此限);到期轉讓股份及受讓方的股東資格
應根據相關法律法規的規定取得監管部門的同意.
    十一, 聘任,解聘會計師事務所情況根據本公司2009年度股東大會審議通過的決
議, 本公司聘請安永華明會計師事務所為2010年度境內審計的會計師事務所,聘請安
永會計師事務所為2010年度年度境外審計的會計師事務所.
    本公司2010年度按中國會計準則編制的財務報表由安永華明會計師事務所審計,
按國際財務報告準則編制的財務報表由安永會計師事務所審計, 審計費用合計為750
萬.
    注:公司原聘任的境內會計師事務所為安永大華會計師事務所,因其主體變更,經
公司2008年第一次臨時股東大會審議通過 聘任變更后的安永華明會計師事務所為公
司境內審計會計師事務所.
    十二, 監管部門稽查,行政處罰等情況報告期內公司及其董事,監事,高級管理人
員, 公司股東,實際控制人均未受中國證監會的稽查,行政處罰,通報批評及證券交易
所的公開譴責.
    十三, 公司報告期內核銷損失類貸款情況報告期內,根據《上海浦東發展銀行信
貸資產損失核銷管理辦法》等制度規定,經公司董事會審批通過并進行核銷賬務處理
的損失類貸款和其他非貸款資產共4.79億元.按照"賬銷, 案存,權在"原則,公司繼續
保持對外追索權利,把信貸資金損失減少到最低度.

    ★2010年三季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    1,公司非公開發行股票項目于2010年9月26日取得中國證監會證監許可[2010]12
78號《關于核準上海浦東發展銀行股份有限公司非公開發行股票的批復》,本次非公
開發行股份總量為
    2,869,764,833股,全部由發行對象中國移動通信集團廣東有限公司以現金認購.
本次非公開發行新
    增股份已于2010年10月14日在中國證 券登記結算有限責任公司上海分公司辦理
了登記托管手續.在扣除發行等費用后,本次發行扣除發行費用后,募集資金凈額為39
,199,464,245.32元.發行完成后公司總股本為14,348,824,165股.
    2, 報告期內公司作為發起人在遼寧省大連市發起設立大連甘井子浦發村鎮銀行
并開業營業.公司
    投資2,550 萬元,占其注冊資本的51%,為第一大股東。大連甘井子浦發村鎮銀
行納入合并報表范圍。
    3, 報告期內公司作為發起人在山西省太原市澤州發起設立澤州浦發村鎮銀行并
開業營業.公司投資2, 550萬元,占其注冊資本的51%,為第一大股東.澤州浦發村鎮銀
行納入合并報表范圍.

    ★2010年中期:
    一,公司治理狀況
    1,股東大會情況:
    (1)2010年第一次臨時股東大會于2010年3月30日在上海召開,決議刊登在2010年
3月31日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    (2)2009年年度股東大會于2010年4月28日在上海召開, 決議刊登在2010年4月29
日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    2,董事會,監事會召開情況:
    (1)2010年3月10日,公司召開了董事會四屆八次,監事會四屆六次,會議決議分別
刊登在2010年3月11日,《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    (2)2010年4月2日, 公司召開了董事會四屆九次,監事會四屆七次,會議決議分別
刊登在2010年4月7日,《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    (3)2010年4月29日,公司通過通訊表決方式,召開了董事會四屆十次,監事會四屆
八次會議, 決議分別刊登在2010年4月30日的《中國證券報》,《上海證券報》,《證
券時報》上.
    二,報告期內公司利潤分配情況
    1, 公司2009年度利潤分配方案已經2009年年度股東大會通過,即"分配普通股股
利每10股派發1.5 元人民幣(含稅)、每10 股送紅股3 股"。股權登記日為2010 年
6 月9 日,除息日為2010年6 月10 日,紅股上 市日2010 年6 月11 日,現金紅利
發放日為2010 年6 月18 日。公告刊登在2010年 6 月4 日的《中國證券報》、《上
海證券報》、《證券時報》上。該分配方案已實施。
    2,2010年半年度不進行利潤分配,亦不實施公積金轉增股本.
    3, 報告期內現金分紅政策的執行情況.根據《公司章程》,公司可以采取現金或
股票方式分配股利, 并應保持利潤分配政策的連續性和穩定性.最近三年以現金方式
累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十.
    三,非公開發行A股事項
    為了適應新的資本監管標準和要求, 促進公司業務繼續穩健增長,提高抗風險能
力,2010年3月10日,公司第四屆董事會第八次會議審議通過了向中國移動通信集團廣
東有限公司(簡稱"廣東移動")非公開發行A股普通股的議案, 發行的股票數量占發行
完成后公司發行在外股份總數的20.
    廣東移動擬以近400億元的現金認購本次發行的全部股份, 所募資金將全部用于
補充公司核心資本,提高公司的核心資本充足率,增強抵御風險能力和盈利能力,支持
各項業務持續快速健康發展.
    本次非公開發行A股的方案已獲2010年 3月30日召開的2010年第一次臨時股東大
會審議通過,并于8月25日獲中國證監會發行審核委員會有條件審核通過.
    四,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末,公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有140筆,涉及本金金額為人
民幣58, 086萬元.公司作為被告被起訴(含第三人)尚未判決的訴訟案件有22筆,涉及
本金金額人民幣15,529萬元.
    五,其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1,證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    2,持有非上市金融企業股權情況
    注:1,本表列示集團持有非上市金融企業股權情況.
    2,報告期損益指該項投資對集團報告期凈利潤的影響.
    六,報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    七,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與 內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內, 公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
關法律規定及我行貸款條件,審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營成果
和財務狀況無任何負面影響.
    公司的關聯方:
    (一)公司的關聯法人:
    1,主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制本行5%以上股份或表決權的
法人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司,上海國際信托有限公司.
    2,公司董事直接,間接,共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人,總經理)的
法人或其他組織(不包括商業銀行),該類關聯法人包括:上海愛建股份有限公司,上海
國鑫投資發展有限公司,百聯集團有限公司,上海百聯集團股份有限公司,百聯(香港)
有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司.
    3,公司投資的并對其有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華一銀行,浦銀
安盛基金管理有限公司以及由公司發起設立的浦發村鎮銀行(包括但不限于綿竹浦發
村鎮銀行,溧陽浦發村鎮銀行,奉賢浦發村鎮銀行,鞏義浦發村鎮銀行,資興浦發村鎮
銀行,重慶巴南浦發村鎮銀行,鄒平浦發村鎮銀行,澤州浦發村鎮銀行).
    不存在控制關系的關聯法人交易情況見下表
    (1)不存在控制關系的關聯方貸款/拆放余額
    注:上述貸款和拆放系按一般商業條件或中國人民銀行規定的貸款及拆放利率發
放.
    八,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外,
無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4,其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情況
正常,無重大合同糾紛發生.
    九,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    根據《上市公司股權分置改革管理辦法》的規定,公司原持股5%以上的股東承諾
:自改革方案實施之日起, 在十二個月內不上市交易或者轉讓;在上述限售期屆滿后,
通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數量占公司股份總數的比例在十
二個月內不得超過百分之五,在二十四個月內不得超過百分之十.
    十,報告期內公司及其董事,監事,高級管理人員,公司股東,實際控制人均未受中
國證監會的稽查,行政處罰,通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十一,公司報告期內核銷損失類貸款情況
    根據《上海浦東發展銀行資產損失核銷管理辦法(2008年修訂版)》(浦銀發〔20
08〕651號), 公司董事會報告期審議核銷的損失類不良資產共3.57億元.

    ★2010年一季:
     重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
     為了適應新的資本監管標準和要求,促進公司業務繼續增長,提高抗風險能力,2
010年3月10日,公司第四屆董事會第八次會議審議通過了向中國移動通信集團廣東有
限公司( 簡稱"廣東移動")非公開發行A股普通股, 發行的股票數量占發行完成后公
司發行在外股份總數的20%.廣東移動擬以近400億元的現金認購本次發行的全部股份
, 所募集資金將全部用于補充公司核心資本, 提高公司的核心資本充足率,增強抵御
風險能力和盈利能力,支持各項業務持續快速健康發展.
    此外公司與中國移動通信集團簽署了《戰略合作備忘錄》,雙方擬在資本層面進
行合作的同時, 尋求在符合雙方共同利益的領域開展戰略合作,包括移動金融及移動
電子商務領域的業務合作,基礎銀行業務和基礎電信業務領域的合作,客戶/渠道等資
源共享等.
    本次非公開發行A股的方案已獲2010年 3月30日召開的2010年第一次臨時股東大
會審議通過.

    ★2009年末期:
    一,公司增發新股情況
    隨著公司各項業務的持續穩定發展和資產規模的逐步擴大,為適應新的監管標準
和要求, 緩解資本充足率的壓力,公司于2009年4月8日召開的第四屆董事會第二次會
議審議并通過了非公開發行A股事項, 并于2009年5月5日召開的2008年年度股東大會
審議通過.本次發行對象為不超過10家投資者, 發行的定價基準為公司董事會決議公
告日(4月10日)前20個交易日公司股票交易均價的90%.最終發行價格將在公司取得中
國證監會關于本次非公開發行的核準批文后,按照《非公開發行股票實施細則》等規
定, 根據競價結果由公司董事會與保薦機構(主承銷商)協商確定.本次擬募集資金不
超過150億元,募集資金扣除發行費用后將全部用于補充公司的資本金,有利于進一步
推動業務的拓展和創新,提高市場競爭力,在促進銀行更好更快發展的同時,為全體股
東實現最優的回報.
    2009年9月18日公司取得中國證監會證監許可[2009]950號文核準發行批復,9月2
1日啟動發行工作, 根據投資者申購報價結果,并根據價格優先等原則,最終確定發行
價格16.59元/股, 配售數量904,159,132股,募集資金總額149.99億元.在扣除發行等
費用后, 本次非公開發行新股的實際募集資金凈額為人民幣148.27億元,本次增發后
公司總股本為8,830,045,640股.
    二,引進戰略投資者情況
    為了適應新的資本監管標準和要求,促進公司業務繼續增長,提高抗風險能力,20
10年3月10日, 公司第四屆董事會第八次會議審議通過了向中國移動通信集團廣東有
限公司(簡稱"廣東移動")非公開發行A股普通股, 發行的股票數量占發行完成后公司
發行在外股份總數的20%.廣東移動擬以近 400億元的現金認購本次發行的全部股份,
所募集資金將全部用于補充公司核心資本, 提高公司的核心資本充足率,增強抵御風
險能力和盈利能力,支持各項業務持續快速健康發展.
    此外公司與中國移動通信集團簽署了《戰略合作備忘錄》,雙方擬在資本層面進
行合作的同時, 尋求在符合雙方共同利益的領域開展戰略合作,包括移動金融及移動
電子商務領域的業務合作,基礎銀行業務和基礎電信業務領域的合作,客戶/渠道等資
源共享等.
    本次非公開發行A股的方案已獲2010年 3月30日召開的2010年第一次臨時股東大
會審議通過.
    三,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末,公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有250筆,涉及訴訟本金人民
幣106,138.37萬元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有9筆,涉及金額人民幣
12,871.65萬元.
    四,破產重整相關事項
    本年度公司無破產重整相關事項.
    五,其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1,證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    六,報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    七,獨立董事關于對外擔保情況的獨立意見
    根據中國證券監督管理委員會證監發【2003】56 號文的相關規定及要求,本著
公正、公平、客觀的態度,對公司的對外擔保情況進行了核查。我們認為,截止200
9 年12 月31 日,公司開展對外擔保業務 是經中國人民銀行和中國銀行業監督管理
委員會批準的,對外擔保業務屬于公司的正常業務之
    一, 《公司章程》就審批權限做了明確規定,公司內部管理也針對擔保業務的風
險特點制定了具體的管理辦法,操作流程和審批程序,從而有效控制了擔保業務的風
險.
    八,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與 內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方.
    報告期內, 公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
關法律規定及我行貸款條件,審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營成果
和財務狀況無任何負面影響.
    (一)公司的關聯法人:
    1,主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制本行5%以上股份或表決權的
法人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司(21.159%),上海國際信托有限公
司(6.54%).
    2,公司董事直接,間接,共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人,總經理)的
法人或其他組織(不包括商業銀行),該類關聯法人包括:上海愛建股份有限公司,上海
國鑫投資發展有限公司,百聯集團有限公司,上海百聯集團股份有限公司,百聯(香港)
有限公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司.
    3,公司投資的并對其有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華一銀行,浦銀
安盛基金管理有限公司以及由公司發起設立的浦發村鎮銀行(包括但不限于綿竹浦發
村鎮銀行,溧陽浦發村鎮銀行,奉賢浦發村鎮銀行,鞏義浦發村鎮銀行,資興浦發村鎮
銀行,重慶巴南浦發村鎮銀行).
    (二)依相關法規,規章認定的關聯自然人:
    主要指公司的董事, 總行和分行高級管理人員,有權決定或參與授信和資產轉移
的其他人員等相關關聯自然人.
    截止報告期末,公司未收到關聯自然人關于關聯交易的申報.
    九,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外,
無其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4,其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情況
正常,無重大合同糾紛發生.
    十,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    根據《上市公司股權分置改革管理辦法》的規定,公司原持股5%以上的股東承諾
:自改革方案實施之日起, 在十二個月內不上市交易或者轉讓;在上述限售期屆滿后,
通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數量占公司股份總數的比例在十
二個月內不得超過百分之五,在二十四個月內不得超過百分之十.
    十一、報告期內公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人
均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十二、公司報告期內核銷損失類貸款情況
    根據2005年5月財政部下發的《金融企業呆賬核銷管理辦法》(財金[2005]50號
文)規定,公司董事會報告期審議核銷的損失類貸款共8.14億元.
    
    ★2009年三季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    √適用  □不適用
    1、公司非公開發行股票項目于2009年9月18日取得中國證監會證監許可[2009]
950號的批復, 9月21日公司啟動發行工作,根據投資者申購報價結果,并根據價格優
先等原則,最終確定發行價格16.59元/股,配售數量904,159,132股,募集資金總額14
, 999,999,999.88元.在扣除發行等費用后,本次非公開發行新股的實際募集資金凈
額為人民幣14, 826,659,583.97元,其中:增加發行人股本人民幣904,159,132.00元
;凈溢價部分人民幣13,922,500,451.97元作為資本公積處理.本次增發新股904,159
,132股后,公司總股本為8,830,045,640股.
    2、報告期內公司作為發起人在河南省鞏義市發起設立鞏義浦發村鎮銀行并開
業營業.公司投資2,550萬元,占其注冊資本的51%,為第一大股東.鞏義浦發村鎮銀行
納入合并報表范圍.
    3、報告期內公司作為發起人在上海市奉賢區發起設立奉賢浦發村鎮銀行并開
業營業.公司投資3,450萬元,占其注冊資本的69%,為第一大股東.奉賢浦發村鎮銀行
納入合并報表范圍.

    ★2009年中期:
    一,公司治理狀況
    1,股東大會情況:2008年股東大會于2009年5月5日在上海召開,決議刊登在2009
    年5月
    6日《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時報》上.
    2,董事會,監事會召開情況:報告期內,公司召開了董事會四屆二次,監事會四屆
    二次,會議決議分別刊登在2009年4月10日,《中國證券報》,《上海證券報》,《
    證券時報》上.
    二,報告期內公司利潤分配情況
    1,公司2008年度利潤分配方案已經2008年度股東大會通過,即"分配普通股股利
    每
    10股派發2.3元人民幣(含稅),每10股送紅股4股".股權登記日為2009年6月8日,
    除息日為2009年6月9日,紅股上市日2009年6月10日,現金紅利發放日為2009年6
    月16日.公告刊登在2009年6月3日的《中國證券報》,《上海證券報》,《證券時
    報》上.該分配方案已實施.
    2,2009年半年度不進行利潤分配,亦不實施公積金轉增股本.
    三,非公開發行A股事項
    隨著公司各項業務的持續穩定發展和資產規模的逐步擴大,為緩解資本充足率的
    壓力,公司于2009年4月8日召開的第四屆董事會第二次會議審議并通過了非公開
    發行A股事項,并于2009年5月5日召開的2008年年度股東大會審議通過.本次發行
    對象為不超過10家投資者,發行的定價基準為公司董事會決議公告日(4月10日)
    前20個交易日公司股票交易均價的90%.最終發行價格將在公司取得中國證監會
    關于本次非公開發行的核準批文后,按照《非公開發行股票實施細則》等規定,
    根據競價結果由公司董事會與保薦機構(主承銷商)協商確定.本次擬募集資金不
    超過一百五十億元,募集資金扣除發行費用后將全部用于補充公司的資本金,有
    利于進一步推動業務的拓展和創新,提高市場競爭力,在促進銀行更好更快發展
    的同時,為全體股東實現最優的回報.
    公司非公開發行A股事宜已獲得中國證監會2009年8月21日召開的發審會審核通
    過,目前尚待中國證監會的核準批文.
    四,重大訴訟,仲裁事項
    截止報告期末,公司作為原告已起訴尚未取得生效判決/裁定的訴訟/仲裁案件有
    769筆,涉及訴訟標的金額為人民幣182,735萬元.公司作為被告被起訴尚取得生
    效判決/裁定的訴訟/仲裁案件有10筆,涉及訴訟標的金額人民幣15,027萬元,主
    要為委托貸款糾紛.
    五,其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1,證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    2,持有非上市金融企業股權情況
    注:1,本表列示集團持有非上市金融企業股權情況.
    2,報告期損益指該項投資對集團報告期凈利潤的影響.
    六,報告期內,公司無重大資產收購,出售或處置以及企業兼并事項.
    七,關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
    規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關
    聯方.
    報告期內,公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
    關法律規定及我行貸款條件,審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營
    成果和財務狀況無任何負面影響.公司的關聯方:
    1,主要法人股東,即能夠直接,間接,共同持有或控制本行5%以上股份或表決權的
    法
    人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司,上海國際信托有限公司.
    2,公司董事直接,間接,共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人,總經理)的
    法人或其他組織,該類關聯法人包括:上海國鑫投資發展有限公司,百聯集團有限
    公司,中國煙草總公司江蘇省公司,上海市郵政公司.
    3,公司投資的并對其有重大影響的金融企業,該類關聯法人包括:華一銀行和浦
    銀安
    盛基金管理有限公司,綿竹浦發村鎮銀行等.
    八,重大合同及其履行情況
    1,重大托管,承包,租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管,承包,租賃事項.
    2,重大擔保:報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務外,
    無
    其他需要披露的重大擔保事項.
    3,委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4,其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情況
    正
    常,無重大合同糾紛發生.
    九,公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    根據《上市公司股權分置改革管理辦法》的規定,公司原持股5%以上的股東承諾
    :自改革方案實施之日起,在十二個月內不上市交易或者轉讓;在上述限售期屆滿
    后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數量占公司股份總數的
    比例在十二個月內不得超過百分之五,在二十四個月內不得超過百分之十.
    十,聘任,解聘會計師事務所情況
    報告期內,公司未改聘會計師事務所,公司現聘請安永華明會計師事務為審計機
    構,并承擔公司2009年年度法定財務報告審計服務工作.
    公司上半年支付給安永華明會計師事務所的財務審計費用金額360萬元(公司不
    承擔差旅費).該會計師事務所已為公司提供了連續12年的審計服務.
    十一,報告期內公司及其董事,監事,高級管理人員,公司股東,實際控制人均未受
    中國證監會的稽查,行政處罰,通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十二,公司報告期內核銷損失類貸款情況
    根據《上海浦東發展銀行資產損失核銷管理辦法》的規定,公司董事會在報告期
    內暫未審議核銷損失類貸款.公司已積極部署加快案件處置進度.并擬對部分盡
    力追索仍不能收回的不良貸款提交董事會審批后予以核銷

    ★2009年一季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用

    ★2008年末期:
    一、企業社會責任報告
    公司擬披露的《上海浦東發展銀行2008年企業社會責任報告》(以下簡稱"報告
")已經由專業做企業社會責任審驗的第三方機構——挪威船級社進行審驗, 并出具
了結論為"《報告》對浦發銀行企業社會責任方針執行情況的描述是基本準確和客
觀的"審驗報告.
    公司在履行社會責任方面的具體舉措和內容:
    ——全面的企業社會責任觀念. 在2006年公司決定開展企業社會責任工作之時
, 公司管理層經過認真研究,決定采納全面的企業社會責任觀(公司的企業社會責任
觀在《報告》中有完整的表述).
    ——緊扣金融行業特色.作為一家商業銀行,經營著信用、傳導著政策、調配著
資源, 我們立足金融行業特色,開展各方面的相關工作.如:在環境責任方面,公司一
方面大力提供環保、節約,另一方面則是將綠色信貸工作擺在重要的工作日程上,在
中國銀行業界率先推出綠色金融服務方案.在開展志愿者服務時,也是優先考慮如何
更好地發揮員工的金融專業特長來服務于社區.
    ——將企業社會責任工作融入日常經營管理. 目前公司正在修訂五年發展戰略
規劃,將把企業社會責任方面的工作目標納入整體戰略目標體系,從而從戰略高度保
證企業社會責任工作的整體方向.
    在2008年公司下發的《品牌管理工作手冊》中, 也明確規定將"企業社會公民"
作為公司追求的四大品牌特質之一.在日常工作中,已經形成了以總行辦公室為牽頭
部門,跨部門分工、協作的企業社會責任工作管理體制,能夠確保各項重點工作的有
序開展.
    2008年6月,公司被國際評級研究機構RepuTex(崇德)評為"中國十佳可持續發展
企業"、2008年10月公司被中國扶貧基金會評為"2008中國民生行動先鋒"、2008年1
0月公司獲上海美國商會評為"2006-2008年度CSR持續成就特別獎".
    (全文詳見附件《上海浦東發展銀行2008年企業社會責任報告》)
    二、公司增發新股情況
    為補充公司的資本金,提高資本充足率,公司三屆董事會二十次會議審議通過且
經2008年3月19日召開的2007年度股東大會審議通過《關于公開增發A股股票的議案
》, 擬向不特定對象公開發行境內上市人民幣普通股(A股),本次增發的總數不超過
8億股.目前該項工作尚在報送中國證監會審核過程中.
    三、公司在銀行間債券市場發行次級債券的事項
    根據中國銀行業監督管理委員會《中國銀監會關于上海浦東發展銀行發行次級
債券的批復》(銀監復【2008】510號)和中國人民銀行準予行政許可決定書(銀市場
許準予字【2008】第54號),公司已于2008年12月26日在全國銀行間市場完成次級債
券的發行工作. 本次次級債券發行由國泰君安證券股份有限公司擔任主承銷商和簿
記管理人, 發行規模為人民幣82億元,債券品種為固定利率附息債券,期限為10年期
, 經簿記建檔確定,本期債券前5個計息年度票面年利率3.95%,如發行人不行使贖回
權,則后5個計息年度票面年利率為6.95%.本期次級債券所募集的資金根據《商業銀
行資本充足率管理辦法》等有關規定計入公司附屬資本.
    四、公司對外投資及戰略合作情況
    1、2008年5月,公司與山東省國際信托有限公司簽署了戰略合作諒解備忘錄,雙
方擬通過股權投資、金融功能的互補、渠道和客戶資源共享、金融產品合作設計開
發等, 開展全方位、多元化戰略合作,增強雙方的創新能力和市場影響力,提高雙方
的競爭力. 上述戰略合作尚需雙方內部法定程序審批后并報相關監管部門批準后加
以實施.
    2、2008年5月, 公司與萊蕪市商業銀行股份有限公司簽署了戰略合作諒解備忘
錄, 雙方擬在股權投資、公司治理、經營管理、銀行業務、人員培訓等領域開展全
方位、多元化戰略合作.2008年12月,經監管部門批準公司根據協議認購萊商銀行股
份10,800萬股,占萊商銀行股份總數的18%,為其第二大股東,認股價款為人民幣37,8
00萬元.
    3、2008年12月, 經監管部門核準,公司作為發起人在四川省綿竹市發起設立綿
竹浦發村鎮銀行并開業營業.公司投資2750萬元,占其注冊資本的55%,為第一大股東
    五、重大訴訟、仲裁事項
    截止報告期末, 公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有745筆,涉及金額為人民
幣153,563.08萬元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有10筆,涉及金額人民
幣13,795.85萬元.
    六、破產重整相關事項
    本年度公司無破產重整相關事項.
    七、其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
    1、證券投資情況
    本年度公司無證券投資事項.
    八、報告期內,公司無重大資產收購、出售或處置以及企業兼并事項.
    九、獨立董事關于對外擔保情況的獨立意見
    根據中國證券監督管理委員會證監發【2003】56號文的相關規定及要求, 本著
公正、公平、客觀的態度, 對公司的對外擔保情況進行了核查.我們認為,截止2008
年12月31日, 公司開展對外擔保業務是經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員
會批準的,對外擔保業務屬于公司的正常業務之一,《公司章程》就審批權限做了明
確規定, 公司內部管理也針對擔保業務的風險特點制定了具體的管理辦法、操作流
程和審批程序,從而有效控制了擔保業務的風險.
    十、關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方
    報告期內,公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
關法律規定及我行貸款條件、審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營成
果和財務狀況無任何負面影響.公司的關聯方:
    (一)公司第三屆董事會認定的關聯法人如下:
    1、主要法人股東,即能夠直接、間接、共同持有或控制本行5%以上股份或表決
權的法人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司、上海國際信托有限公司.
    2、公司董事直接、間接、共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人、總經
理)的法人或其他組織, 該類關聯法人包括:上海國有資產經營有限公司和中國煙草
總公司江蘇省公司、上海陽晨投資股份有限公司.
    3、公司投資的并對其有重大影響的金融企業, 該類關聯法人包括:華一銀行和
浦銀安盛基金管理有限公司.
    (二)2008年11月第四屆董事會產生后,經董事會重新認定的公司關聯法人如下:
    1、主要法人股東,即能夠直接、間接、共同持有或控制本行5%以上股份或表決
權的法人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司、上海國際信托有限公司.
    2、公司董事直接、間接、共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人、總經
理)的法人或其他組織, 該類關聯法人包括:上海國鑫投資發展有限公司、百聯集團
有限公司、中國煙草總公司江蘇省公司、上海市郵政公司.
    3、公司投資的并對其有重大影響的金融企業, 該類關聯法人包括:華一銀行和
浦銀安盛基金管理有限公司、綿竹浦發村鎮銀行.
    (三)依相關法規、規章認定的關聯自然人:
    主要指我行的董事、總行和分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉
移的其他人員等相關關聯自然人.
    十一、重大合同及其履行情況
    1、重大托管、承包、租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管、承包、租賃事
項.
    2、重大擔保: 報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務
外,無其他需要披露的重大擔保事項.
    3、委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4、其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情
況正常,無重大合同糾紛發生.
    十二、公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    根據《上市公司股權分置改革管理辦法》的規定, 公司原持股5%以上的股東承
諾: 自改革方案實施之日起,在十二個月內不上市交易或者轉讓;在上述限售期屆滿
后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數量占公司股份總數的比例
在十二個月內不得超過百分之五,在二十四個月內不得超過百分之十.
    十三、報告期內公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人
均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十四、公司報告期內核銷損失類貸款情況
    根據《上海浦東發展銀行資產損失核銷管理辦法》的規定, 公司董事會2008年
審議核銷的損失類貸款共1. 98億元;公司執行董事會和四屆二次董事會審議核銷的
貸款共21. 29億元,其中:表內不良資產打包處置損失核銷17.65億元,一般損失類貸
款核銷3.64億元.
    
    ★2008年三季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用

    ★2008年中期:
    一、公司治理狀況
    1、股東大會情況:2007年股東大會于2008年3月19日在上海召開,決議刊登在20
08年3月20日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上.
    2、董事會召開情況: 報告期內,公司召開了董事會三屆二十次、三屆二十一次
會議, 決議分別刊登在08年2月28日、4月26日《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券時報》上.
    3、監事會召開情況: 報告期內,公司召開了監事會三屆十三次、三屆十四次會
議, 決議分別刊登在08年2月28日、4月26日《中國證券報》、《上海證券報》、《
證券時報》上.
    4、關于信息披露與投資者關系管理: 報告期內,公司按照上海證券交易所股票
上市規則及相關信息披露規定, 真實、準確、完整、及時地披露了各類定期報告和
臨時報告.報告期內公司共披露臨時報告17項.同時公司進一步強化了投資者關系管
理工作,樹立了公司誠信、穩健、規范的良好市場形象.
    二、報告期內公司利潤分配情況
    1、公司2007年度利潤分配方案已經2007年度股東大會通過, 即"分配普通股股
利每10股派發1.元人民幣(含稅)、每10股送紅股3股".股權登記日為2008年4月23日
,除息日為2008年4月24日,紅股上市日2008年4月25日,現金紅利發放日為2008年4月
29日.公告刊登在2008年4月18日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報
》上.該分配方案已實施.
    2、2008年半年度不進行利潤分配,亦不實施公積金轉增股本.
    三、重大訴訟、仲裁事項
    截止報告期末, 公司作為原告已起訴尚未判決的訴訟有444筆,涉及金額為人民
幣237,220萬元.公司作為被告被起訴尚未判決的訴訟案件有7筆,涉及金額人民幣12
,063萬元.
    四、報告期內,公司無重大資產收購、出售或處置以及企業兼并事項.
    五、關聯交易事項
    根據中國銀監會頒布的《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》的有關
規定,公司制定了《關聯交易管理辦法》,根據該辦法公司不存在控制關系的關聯方
    報告期內, 公司董事會下設的風險管理及關聯交易控制委員會召開會議3次,分
別就相關內容做出決議并提交董事會審議:(1)根據《關聯交易管理辦法》的規定以
及會計準則中有關關聯法人的規定,根據以往確定的關聯法人名單,就公司關聯法人
重新予以明確;(2)審議2007年度管理交易報告;(3)審議對上海國際集團及其下屬子
公司集團授信19.2億元的關聯交易.
    報告期內,公司的關聯交易為對股東以及關聯方的貸款.所有關聯方貸款均按相
關法律規定及我行貸款條件、審核程序進行發放,并正常還本付息,對公司的經營成
果和財務狀況無任何負面影響.公司的關聯方:
    1、主要法人股東,即能夠直接、間接、共同持有或控制本行5%以上股份或表決
權的法人股東,該類關聯法人包括上海國際集團有限公司、上海國際信托有限公司.
    2、公司董事直接、間接、共同控制或可施加重大影響(擔任法定代表人、總經
理)的法人或其他組織, 該類關聯法人包括:上海國有資產經營有限公司和中國煙草
總公司江蘇省公司、上海陽晨投資股份有限公司.
    3、公司投資的并對其有重大影響的金融企業, 該類關聯法人包括:華一銀行和
浦銀安盛基金管理有限公司.
    六、重大合同及其履行情況
    1、重大托管、承包、租賃事項:本報告期內沒有發生重大托管、承包、租賃事
項.
    2、重大擔保: 報告期內,公司除中國銀監會批準的經營范圍內的金融擔保業務
外,無其他需要披露的重大擔保事項.
    3、委托理財:本報告期內公司不存在委托理財事項.
    4、其他重大合同(含擔保等)及其履行情況:報告期內公司各項業務合同履行情
況正常,無重大合同糾紛發生.
    七、公司或持股5%以上的股東在指定的報刊或網站上披露承諾事項
    根據《上市公司股權分置改革管理辦法》的規定, 公司原持股5%以上的股東承
諾: 自改革方案實施之日起,在十二個月內不上市交易或者轉讓;在上述限售期屆滿
后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數量占公司股份總數的比例
在十二個月內不得超過百分之五,在二十四個月內不得超過百分之十.
    八、聘任、解聘會計師事務所情況
    報告期內,公司未改聘會計師事務所,公司現聘請安永大華會計師事務所有限責
任公司(該會計師事務所已為公司提供了連續11年的審計服務)、安永會計師事務所
(該會計師事務所已為公司提供了連續9年的審計服務)分別為境內、境外審計機構
,并承擔公司2008年年度法定和補充財務報告審計服務工作.
    九、報告期內公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均
未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責.
    十、公司增發新股情況
    為補充公司的資本金,提高資本充足率,公司三屆董事會二十次會議審議通過且
經08年3月19日召開的2007年度股東大會審議通過《關于公開增發A股股票的議案》
, 擬向不特定對象公開發行境內上市人民幣普通股(A股),本次增發的總數擬不超過
8億股.目前該項工作尚在報送中國證監會審核過程中.

    ★2008年一季:
    重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
    □適用  √不適用
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